很多综合性的公立医院，业务开展得比较全面，使用多个应用系统，各系统中数据相对孤立，标准也不统一，很难形成完整的中心数据库；不同厂商的软件系统，架构不同，数据存储在自己的数据库里，单一来源的数据，很多时候只能用于单一业务，数据无法互通，对于大数据分析平台的建设带来很大挑战。

  主要是将医院医疗、护理、药品、耗材、检验检查、手术等业务数据表的表名、字段名和字段类型进行统一标准化，解决数据采集、清洗、归集等问题，统一存储到一个数据库中，便于数据多维度、多角度分析。

  根据医院内审工作有必要进行逻辑分析，将相应规则条件预设到系统中，通过进行业务数据分析，及时总结优化数据分析方法，“一键式”审查定位，形成智能化分析模型，固化到分析平台。

  平台依据需求，建立和管理数据分析模型，对医院政策落实情况、收费标准执行情况、经营指标变动情况、医院内部管理是否规范等情况做分析。重点关注药品,分类汇总。将多年数据来进行对比分析，将药品结构性分析与系统相结合,可轻松提取数据，延伸思路。这样既节省了人力、物力，又确保了结果的专业、准确。

  本文以某医院为例，通过大数据分析，发现该医院存在的典型问题包括以下几个方面。

  关于医用耗材采购，医院有明确的入院程序，基本流程是科室先提出新增医用耗材申请，经医务处、国资处等有关部门同意后，组织耗材专家委员会进行论证，整一个流程采取OA系统线上审批的方式来进行。对审批通过的耗材，由国资处进行市场调查与研究、对材料供应商资质进行审核、组织议价、签订购置协议，该材料算是正式入院。

  1. 大数据分析思路。（1）外部调查。关注医用耗材供应商的法人、总经理、股东或监事等人员，是否与医院职工有关系。（2）内部关联。从SPD（Supply－Processing－Distribution，医疗SPD供应链管理）系统抽取材料供应商基础信息、供应商注册登记、材料入库信息；从人力资源系统中抽取医院职工和共同生活的亲属信息；从OA系统中抽取工作流审批信息进行关联。（3）数据整合。对抽取的数据来进行清洗和整理，明确数据表之间的关系以及字段，筛查出部分有一定的问题的数据。（4）资料核实。提供相关供应商入院时的新进材料申请表、专家耗材组会议记录、议价材料、购置协议等相关材料。

  通过查阅资料发现，某乙方公司刚成立不久，即由供货商本人提出医用材料申请，由某外科及有关部门同意引入；提出申请后，在未通过耗材专家组论证及医院办公会同意（OA系统中没有审批数据）的情况下，仅依据国资处负责人、分管院长签字后就组织了议价采购。

  2.落实问题。根据数据分析结果，获取当时同种产品、各种规格型号的采购价，经过对比发现，某类耗材的采购价格高出市场价3%以上，其中2种材料高出15%以上，有1种材料居然高出26%。通过测算，医院多支付60多万元。

  医用耗材的使用主要涉及HIS（Hospital Information System，医院信息系统）和SPD两个系统。医用耗材SPD供应链系统，主要服务于医院或SPD第三方服务商，对医用耗材实行从准入、科室申请、采购、配送、验收、消耗、结算等全过程管理；HIS系统主要负责医用耗材的计费。目前，两套系统各自独立运行，没有实现相互连通，易引起业务数据不一致的情况。

  1.大数据分析思路。（1）流程跟踪。手术类低值耗材是由麻醉科根据医院手术量在SPD系统申请提前储备的（二级耗材库），而高值耗材要根据HIS中的医生医嘱和手麻系统中的手术安排具体时间提前一天申领，在患者进行手术的当天在HIS系统中记录手术中所使用的耗材。（2）数据筛选。从手麻系统中抽取手术记录数据；从SPD系统中抽取手术医用耗材出入库数据；从HIS系统中抽取医用耗材计费数据关联，从医院收费项目明细表筛选“动脉瘤夹”收费项目相关信息。（3）数据汇总。将SPD系统和HIS系统医用耗材编码进行对照，将对照表导入分析平台，汇总计算住院和门诊“动脉瘤夹”收费数量。（4）对比分析。计算“动脉瘤夹”出库数量，对比其出入库数量和收费数量是否一致。

  2.落实问题。不难发现：一是动脉瘤夹（钛夹）SPD系统的出库数为185个，HIS系统的实际收费181个，而动脉瘤夹（斑马）SPD系统的出库数为98个，HIS系统的实际收费112个，两种动脉瘤夹SPD系统的总出库数和HIS系统的总计费数相等；二是从收费标准上看，动脉瘤夹（钛夹）每个8000元，动脉瘤夹（斑马）每个10302元，一个差2302元，而且动脉瘤夹（钛夹）漏收费的个数和动脉瘤夹（斑马）多收费的个数相当，所以存在偷梁换柱、以次充好的嫌疑。

  麻醉类药品的管理使用与其他口服类药品、静脉注射类药品不一样，需要专人专库（柜）来管理，对进出专库（柜）品建立专用台账，逐笔记录，记录内容有：药品名称、剂型、规格、生产批号、有效期、生产单位等，做到账、物、批号相符。

  1. 大数据分析思路。（1）调查药库。品采购进入药库后，全院的麻醉类药品都由手术室麻醉科统一调配和管理，麻醉科通过药品管理系统将品调拨到二级麻醉科药品专柜（二级库）中。（2）分析流程。相关科室提交申请，由麻醉科安排专人配送品并由麻醉师实施麻醉；而手术室内品的使用，要根据HIS系统中医生的专用处方，并由当台手术的麻醉师从麻醉科专柜中签字领用，实施麻醉操作。（3）数据汇总。从HIS系统中抽取医嘱麻醉类处方和收费数据；从药品管理系统中抽取品出入库数据，创建品数据分析模型，用药流程。

  2.落实问题。审查出部分麻醉类药品数据不一致的问题，比如，A类品的出库数为538个，HIS系统的实际收费565个，A类品的总出库数小于HIS系统的总计费个数，说明存在多收药品费用的情况。通过对有关人员面谈了解到，个别患者采用的局部麻醉却收取了全麻的费用，未使用完的品给其他手术患者使用。

  1.大数据分析思路。（1）预约流程。以影像系统PACS处理门诊检查业务为例，由门诊医生在医嘱系统中提交影像检查申请，患者再到影像科分诊台登记预约检查，打印报告。（2）异常处理。经常会有急诊无名氏患者（车祸等群体恶性事故）需要抢救，医生临时填写纸质单据，影像科通过绿色通道完成检查，待联系上患者家属后，再补交相关联的费用，这样就造成了影像检查和HIS系统收费、医嘱信息不一致的情况。（3）差异数据。利用数据采集工具从HIS系统中抽取检查医嘱申请数据和检查收费数据；从影像PACS系统中检查报告数据，核实差异数据的线）核实报告。根据影像检查报告数据表、检查医嘱申请表和检查费用表之间的关系，通过数据模型分析，判断影像检查是不是存在浑水摸鱼、以公谋私等情况。

  2.落实问题。审查发现，某年6月绿色通道登记的影像检查共58例，医嘱系统中有无名氏影像检查41例，只有收费信息而没有检查报告的有41例，多余的17例为无医嘱无收费信息的检查。

  一是医用耗材采购流程未规定具体的鉴别条款和评判标准，是不是满足条件完全靠参与人员的业务经验来甄别，非常容易导致偏差；二是医用耗材和品领用管理制度中缺少信息化系统的操作环节，造成实物的进出库存与信息系统中的出入库不一致。

  医院领导、科室人员，遵守法规、执行内部规章制度意识有待提升，领导对医院质量安全工作重视程度不够，科室人员利用职务之便搞特权，利用医用耗材等业务流程漏洞进行违反规定操作。

  追责问责力度相对不够。一方面，未对医疗事故发生的数量以及概率进行审核检查。另一方面，未及时对医疗事故发生的原因和造成的损失进行审核检查，未结合相关科室进行绩效管理。

  由于HIS系统覆盖了医院所有业务和业务全过程，所以HIS系统中的数据对于内部审计就非常有价值。因此，需要处理HIS系统中的大数据，对医院的经济性、效率性和效益性进行审计评价。

  在关键岗位、重点项目、重大任务中培养人才，学习怎么样在SPD系统实现医用耗材全程追溯管理，并进行纵向和横向对比，实现高值耗材“一物一码”管理，低值计费耗材定数打包条码管理，并与HIS计费联动，实现精准消耗和动向监控、动态管理，实现数据的共享整合和扩展。